睿泰九鼎及执行董事姚国强收警示函 未披露基金净值

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  克日,中国证监会浙江证监局宣布关于对嘉兴睿泰九鼎资产治理有限公司接纳出具警示函措施的决议。

  经查,该公司在开展私募基金营业中存在以下行为:

  一、治理的部门基金投资历程中未郑重勤勉推行治理职责。

  二、治理的部门基金存在不公正看待统一私募基金的差异投资者。

  三、治理的部门基金未按基金条约约定向投资者披露“基金净值”等事项。

  上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行设施》第四条、第二十四条和《关于增强私募投资基金羁系的若干划定》第九条第五项的划定。凭证《私募投资基金监视治理暂行设施》第三十三条和《关于增强私募投资基金羁系的若干划定》第十四条第三款第三项划定,浙江证监局决议对该公司接纳出具警示函的监视治理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  此外,姚国强作为公司时任现实控制人兼执行董事,未郑重勤勉推行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监视治理暂行设施》第四条的划定。凭证《私募投资基金监视治理暂行设施》第三十三条的划定,浙江证监局决议对其接纳出具警示函的监视治理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  相关律例:

  《私募投资基金监视治理暂行设施》第四条:私募基金治理人和从事私募基金托管营业的机构(以下简称私募基金托管人)治理、运用私募基金财富,从事私募基金销售营业的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务流动,应当恪尽职守,推行忠实信用、郑重勤勉的义务。

  私募基金从业职员应当遵遵执法、行政律例,恪守职业道德和行为规范。

  《私募投资基金监视治理暂行设施》第二十四条:私募基金治理人、私募基金托管人应当根据条约约定,如实向投资者披露基金投资、资产欠债、投资收益分配、基金肩负的用度和业绩待遇、可能存在的利益冲突情形以及可能影响投资者正当权益的其他重大信息,不得遮掩或者提供虚伪信息。信息披露规则由基金业协会另行制订。

  《关于增强私募投资基金羁系的若干划定》第九条第五项:不公正看待统一私募基金的差异投资者,损害投资者正当权益;

  《私募投资基金监视治理暂行设施》第三十三条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业职员违反执法、行政律例及本设施划定,中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令矫正、羁系谈话、出具警示函、公然训斥等行政羁系措施。

  以下为原文:

  关于对嘉兴睿泰九鼎资产治理有限公司接纳出具警示函措施的决议

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  嘉兴睿泰九鼎资产治理有限公司:

  经查,我局发现你公司在开展私募基金营业中存在以下行为:

  一、治理的部门基金投资历程中未郑重勤勉推行治理职责。

  二、治理的部门基金存在不公正看待统一私募基金的差异投资者。

  三、治理的部门基金未按基金条约约定向投资者披露“基金净值”等事项。

  上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行设施》第四条、第二十四条和《关于增强私募投资基金羁系的若干划定》第九条第五项的划定。凭证《私募投资基金监视治理暂行设施》第三十三条和《关于增强私募投资基金羁系的若干划定》第十四条第三款第三项划定,我局决议对你公司接纳出具警示函的监视治理措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司应充实吸收教训,增强相关执法律例学习,提高规范运作意识,郑重勤勉推行私募基金治理职责,接纳有用措施切实维护私募基金投资者正当权益,增强与投资者的相同注释,依据执法律例和基金条约约定真实、准确、完整、实时地披露相关信息。你公司应当在2021年9月30日前向我局提交书面整改讲述,并杜绝往后再次发生此类违规行为,切实珍爱投资者正当权益。

  若是对本监视治理措施不平,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施一直止执行。

  浙江证监局

  2021年9月13日

  关于对姚国强接纳出具警示函措施的决议

  姚国强:

  我局对嘉兴睿泰九鼎资产治理有限公司(以下简称公司)私募基金营业开展情形举行核查发现,公司在你作为现实控制人时代存在未勤勉郑重推行治理职责与义务、不公正看待统一私募基金的差异投资者、未按基金条约约定向投资者披露“基金净值”事项等问题。

  你作为公司时任现实控制人兼执行董事,未郑重勤勉推行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监视治理暂行设施》第四条的划定。凭证《私募投资基金监视治理暂行设施》第三十三条的划定,我局决议对你接纳出具警示函的监视治理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当于2021年9月30日前向我局提交书面讲述,并要认真吸收教训,增强相关执法律例学习,提高规范运作意识,切实珍爱投资者正当权益。

  若是对本监视治理措施不平,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施一直止执行。

  浙江证监局

  2021年9月14日

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