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日期:2019-12-17 浏览:

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《私募投资基金募集行为解决法式》第一章 总则

第一条为了尺度私募投资基金(以下简称私募基金)的募集行为,匆忙进私募基金行业健康生长,珍惜投资者及相关当事人的合法权益,依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督解决暂行法式》(以下简称《私募法式》)等法律法规的规定,制定本法式。

第二条私募基金解决人、在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构(以下统称募集机构)及其从业人员以非暗处所式向投资者募集资金的行为适用本法式。

在中国证券投资基金业协会(以下简称中国基金业协会)策划私募基金解决人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以受私募基金解决人的委托募集私募基金。 其他任何机构和个人不得处置私募基金的募集活动。

本法式所称募集行为包括推介私募基金,发售基金份额(权益),策划基金份额(权益)认/申购(认缴)、赎回(退出)等活动。

第三条基金业务外包供职机构就其介入私募基金募集业务的环节适用本法式。

本法式所称基金业务外包供职机构包含为私募基金解决人提供募集供职的基金销售机构,为私募基金募集机构提供支付结算供职、私募基金募集结算资金监督、份额登记等与私募基金募集业务相关供职的机构。 前述基金业务外包供职机构应当遵守中国基金业协会基金业务外包供职相关解决法式。

第四条处置私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格(包括原基金销售资格),应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为尺度,应当到场后续执业培训。

第五条中国基金业协会按照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则,对私募基金募集活动实施自律解决。

第二章 一般规定

第六条募集机构应当恪尽职守、诚心信用、谨慎勤勉,防范所长斗嘴,履行阐明义务、反洗钱义务等相关义务,承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得处置侵占基金工业和客户资金、支配私募基金相关的未暗地信息进行交易等违法活动。

第七条私募基金解决人应当履行受托人义务,承担基金合同、公司章程可能合伙协议(以下统称基金合同)的受托责任。委托基金销售机构募集私募基金的,不得因委托募集罢黜私募基金解决人依法承担的责任。

第八条私募基金解决人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金销售协议,并将协议中关于私募基金解决人与基金销售机构权利义务划分以及其他波及投资者所长的部门作为基金合同的附件。 基金销售机构负责向投资者阐明相关内容。

基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容纷歧致的,以基金合同附件为准。

第九条任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,可能将私募基金份额或其收益权进行造孽拆分转让,变相突破合格投资者标准。 募集机构应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件。

投资者应当以书面方式理睬其为本人购买私募基金,任何机构和个人不得以造孽拆分转让为目的购买私募基金。

第十条募集机构应当对投资者的商业神秘及个人信息严格失密。除了法律法规和自律规则另有规定的,不得对外观露。

第十一条募集机构应当妥善保管投资者适当性解决以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关材料,保管期限自基金清算终止之日起不得少于10年。